RSC - Lokal AML-ansvarlig visning

RSC – Lokal AML-ansvarlig visning

Tilgang og synlighet

Som lokal AML-ansvarlig har du utvidede rettigheter til å undersøke, håndtere og iverksette tiltak på rapporter om mistenkelige transaksjoner som er sendt inn av brukere.

Du vil motta et e-postvarsel når en bruker sender inn en rapport om mistenkelig transaksjon der du er valgt som ansvarlig part.

Under den røde “!”-indikatoren på en klient, kan du holde musepekeren over for å se:

1. En liste over alle rapporterte saker knyttet til den klienten
2. Status og saksnummer for hver sak

Du har kun tilgang til rapporter som er direkte tildelt deg eller som du selv har opprettet.

Gjennomgang og arbeidsflyt for tiltak

1. Klikk på lenken i e-posten eller naviger til klientens profil
2. Klikk på den røde “!”-ikonet for å se alle rapporter knyttet til klienten
3. For hver rapport kan du:
   1. Lese hele teksten som brukeren har sendt inn
   2. Se opplastede filer (PDF, JPG, PNG)
   3. Tildele eller omfordele saken til andre ansvarlige
   4. Legge til interne notater eller nytt bevismateriale (ikke synlig for brukeren)

Sensitiv informasjon som legges til av lokale AML-ansvarlige via “Registrer ny informasjon” er skjult for brukeren med mindre du eksplisitt deler den ved å velge “Be om mer informasjon.”

Funksjoner for rapporthåndtering

1. Opprett en rapport selv hvis du identifiserer et mistenkelig mønster på egen hånd
2. Be om mer informasjon fra brukeren:
   1. Utløser en e-post og en lenke for brukeren til å svare
   2. Kun forespørselen og delt informasjon vil være synlig for brukeren
3. Fullfør rapporten ved å merke den som:
   1. Ingen videre tiltak nødvendig
   2. Må rapporteres
4. Last ned en PDF-versjon av hele rapporten:
   1. Inkluderer all brukerinput, kommentarer fra AML-ansvarlig, vedlagte filer og systemlogger
5. Vis revisjonsloggen som viser alle saksrelaterte handlinger og tidsstempler
6. Gjenåpne en fullført rapport hvis ny informasjon dukker opp
7. Slett en rapport hvis den anses som ugyldig