Tilbake til manualer

RSC - Rapportering og kommunikasjon

Hva er denne funksjonen?

Dette er et innebygd verktøy for rapportering og kommunikasjon, som lar brukere rapportere mistenkelige transaksjoner eller røde flagg.
Funksjonen gjør det mulig for brukere, lokale AML-ansvarlige og globale AML-ansvarlige å flagge transaksjoner eller enheter som kan være involvert i mistenkelig aktivitet.

  1. Alle rapporter som opprettes av brukere tildeles enten en lokal AML-ansvarlig eller en global AML-ansvarlig.
  2. Brukere kan sende inn flere rapporter på samme selskap.
  3. Rapportene er kun synlige for relevante AML-roller. Brukeren har ikke tilgang til andre rapporter.

Brukergrensesnitt (vanlig tilgang)

  1. Klikk på eller gå til klienten du ønsker å rapportere
  2. Klikk på "Rapporter mistenkelig forhold"
  3. Legg til nødvendig informasjon og velg ansvarlig person og type mistenkelig transaksjon
    1. En e-postvarsling sendes til den valgte personen

Hva skjer etterpå?

  1. Et rødt "!"-ikon vises og forblir synlig så lenge det finnes en aktiv rapport på den aktuelle klienten
  2. Hvis en lokal eller global AML-ansvarlig ber om mer informasjon, vil brukeren motta en e-post med lenke til saken for å legge til mer informasjon

Lokal AML-ansvarlig (lokal tilgang)

  1. Du mottar en e-postvarsling når en bruker rapporterer et selskap
  2. Klikk på lenken for å gå til den rapporterte saken og se følgende informasjon:
    1. Tekstbeskrivelse
    2. Opplastede filer (PDF, JPG, PNG)
  3. Hvis informasjonen er utilstrekkelig, kan du velge "Be om mer informasjon"
    1. Brukeren varsles via e-post og får tilgang til saken
  4. Hvis informasjonen er tilstrekkelig, kan du fullføre rapporten og avgjøre om det ikke kreves tiltak, eller om klienten skal rapporteres
  5. Den fullførte saken kan lastes ned som PDF for rapportering til myndighetene
    1. PDF-en inneholder alle samtaler og filer
    2. Saken kan gjenåpnes

Andre funksjoner

  1. Hold musepekeren over "!"-ikonet på klienten for å se alle rapporterte saker
  2. I rapporten kan du legge til andre deltakere
  3. Slett sak
  4. Se kun saker du er invitert til eller tildelt

Global AML-ansvarlig (global tilgang)

I tillegg til alt lokale AML-ansvarlige kan gjøre, har du:

  1. Full tilgang til alle rapporterte saker under fanen "Mistenkelige forhold"
  2. Mulighet til å se, redigere, fullføre eller slette enhver sak

FAQ

Spørsmål: Kan en bruker se detaljer i en rapport etter innsending?
Svar: Nei, kun hvis en AML-ansvarlig ber om mer informasjon. Tilgangen er begrenset.

Spørsmål: Hvilke filer kan lastes opp?
Svar: Alle filtyper kan lastes opp, men kun PDF, JPG og PNG kan vises direkte i nettleseren.

Spørsmål: Kan en sak gjenåpnes etter at den er fullført?
Svar: Ja, av lokal eller global AML-ansvarlig.

Spørsmål: Kan en bruker sende inn flere rapporter på samme klient?
Svar: Ja, og hver rapport får sin egen saks-ID.

Spørsmål: Kan en rapportert sak slettes?
Svar: Kun av lokal eller global AML-ansvarlig.

Relaterte Epics:

  1. EKYC-2394: KYC – Rapportering av mistenkelige forhold (MT-meldinger) – I produksjon
  2. EKYC-2726: RCS – Kommunikasjon – I produksjon